|
Активы института совместного инвестирования – совокупность имущества, корпоративных прав и требований, сформированная за счет средств совместного инвестирования.
Акция – ценная бумага без установленного срока обращения, которая удостоверяет долевое участие в уставном фонде акционерного общества, подтверждает членство в акционерном обществе и право на участие в управлении им, дает право её владельцу на получение части прибыли в виде дивиденда, а также на участие в распределении имущества при ликвидации акционерного общества.
Бездокументная форма ценной бумаги – осуществленная хранителем учетная запись, которая является подтверждением права собственности на ценную бумагу.
Вексель – ценная бумага, которая удостоверяет безусловное денежное обязательство векселедателя оплатить после наступления срока определенную сумму денег владельцу векселя (векселедержателю).
Венчурный фонд – недиверсифицированный институт совместного инвестирования закрытого типа, который осуществляет исключительно частное размещение ценных бумаг собственного выпуска и активы которого более чем на 50 % состоят из корпоративных прав и ценных бумаг, не допущенных к торгам на фондовой бирже либо в торгово-информационной системе.
Выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования – уплата эмитентом инвестору стоимости части чистых активов института совместного инвестирования пропорционально количеству ценных бумаг института совместного инвестирования, которое принадлежит инвестору, с прекращением права собственности инвестора на эти ценные бумаги.
Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента определенного вида и одной номинальной стоимости, обеспечивающая их владельцам одинаковый объем прав и возможность иметь одинаковые условия размещения на фондовом рынке в соответствии с порядком, установленным законодательством о ценных бумагах, этим Законом и Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия).
Владелец ценных бумаг – лицо, владеющее правом собственности на ценные бумаги в соответствии с законом и/или договором управления имуществом.
Депозитарий ценных бумаг (далее - депозитарий) – юридическое лицо, которое осуществляет исключительно депозитарную деятельность и может осуществлять клиринг и расчеты по сделкам с ценными бумагами.
Депозитарная деятельность – предоставление услуг по хранению ценных бумаг независимо от формы их выпуска, открытию и ведению счетов в ценных бумагах, обслуживанию операций на этих счетах (включая клиринг и расчеты по сделкам с ценными бумагами) и обслуживанию операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг.
Депозитарный учет – учет ценных бумаг на счетах владельцев ценных бумаг у хранителей или учет на счетах в ценных бумагах, который осуществляет депозитарий для хранителей и эмитентов.
Депонент – юридическое или физическое лицо, которое пользуется услугами хранителя на основании договора об открытии счета в ценных бумагах.
Договор об открытии счета в ценных бумагах – договор между владельцем ценных бумаг и избранным им хранителем о передаче владельцем принадлежащих ему ценных бумаг хранителю для осуществления депозитарной деятельности.
Документарная форма ценной бумаги - сертификат ценных бумаг (далее - сертификат), который содержит реквизиты соответствующего вида ценных бумаг определенной эмиссии, данные о количестве ценных бумаг и удостоверяет совокупность прав, предоставленных этими ценными бумагами.
Инвестиционный сертификат – ценная бумага, которая выпускается компанией по управлению активами паевого инвестиционного фонда и подтверждает право собственности инвестора на долю в паевом инвестиционном фонде.
Институт совместного инвестирования (далее - ИСИ) – корпоративный инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд, который осуществляет деятельность, связанную с объединением (привлечением) денежных средств инвесторов с целью получения прибыли от вложения их в ценные бумаги других эмитентов, корпоративные права и недвижимость.
Коллективный способ хранения ценных бумаг – способ, согласно которому депозитарий или хранитель ведет депозитарный учет ценных бумаг без указания их номеров или других индивидуальных признаков.
Компания по управлению активами – хозяйственное общество, осуществляющее профессиональную деятельность по управлению активами ИСИ на основании лицензии, которая выдается Комиссией.
Конвертация ценных бумаг ИСИ – изъятие эмитентом из обращения и аннулирование ценных бумаг одного вида путем их обмена на ценные бумаги другого вида этого же эмитента или на ценные бумаги другого эмитента (в случае реорганизации этого эмитента).
Корпоративный инвестиционный фонд – это институт совместного инвестирования, который создается в форме открытого акционерного общества и осуществляет исключительно деятельность по совместному инвестированию.
Начальный уставный фонд (капитал) корпоративного инвестиционного фонда – уставный фонд (капитал), оплаченный учредителями до его регистрации в реестре ИСИ. Ведение реестра ИСИ осуществляется Комиссией.
Номинальный держатель – депозитарий или хранитель ценных бумаг, зарегистрированный в реестре собственников именных ценных бумаг как юридическое лицо, которому эти ценные бумаги переданы по поручению и в интересах владельцев ценных бумаг для осуществления операций в Национальной депозитарной системе.
Обездвиживание ценных бумаг – перевод ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, в бездокументарную форму путем депонирования сертификатов в хранилищах хранителя ценных бумаг и/или депозитария с целью обеспечения последующего их обращения в виде учетных записей на счетах хранителя ценных бумаг и/или депозитария.
Облигация – ценная бумага, которая удостоверяет внесение ее владельцем денежных средств и подтверждает обязательство возместить ему номинальную стоимость этой ценной бумаги в предусмотренный в ней срок с выплатой фиксированного процента (если иное не предусмотрено условиями выпуска). Облигации всех видов распространяются среди предприятий и граждан на добровольных началах.
Объявленные ценные бумаги ИСИ – ценные бумаги ИСИ, на которые предлагается открытая подписка.
Осуществление контроля – владение непосредственно или через связанных лиц частью, которая составляет не менее 20 % уставного фонда (капитала) юридического лица, или управление наибольшим количеством голосов в органе управления юридического лица.
Для физического лица общая сумма владения части уставного фонда (капитала) юридического лица (голосов в органе управления) определяется как общая сумма корпоративных прав (голосов), принадлежащих этому физическому лицу, членам его семьи и юридическим лицам, которые контролируются этим физическим лицом или членами его семьи.
Отделенный способ хранения ценных бумаг – способ, согласно которому хранитель ценных бумаг (далее - хранитель) обязан хранить и вести учет сертификатов ценных бумаг с указанием их номеров или других индивидуальных признаков.
Открытая подписка – размещение ценных бумаг путем открытой продажи.
Открытая продажа – отчуждение ценных бумаг лицам, круг которых предварительно не определен. Любое отчуждение ценных бумаг с использованием публичного предложения считается открытой продажей.
Паевой инвестиционный фонд – это активы, которые принадлежат инвесторам на правах совместной частной собственности, находятся в управлении компании по управлению активами и учитываются последней отдельно от результатов их хозяйственной деятельности.
Проспект эмиссии ценных бумаг ИСИ – документ, который содержит информацию об открытой подписке на ценные бумаги ИСИ.
Публичное предложение – сообщение об открытой продаже ценных бумаг, сделанное в средствах массовой информации или иным образом и обращенное к неопределенному количеству лиц.
Сберегательный сертификат – письменное свидетельство банка о депонировании денежных средств, которое подтверждает право вкладчика на получение после окончания установленного срока депозита и процентов по нему.
Связанное лицо:
а) юридическое лицо, которое осуществляет контроль за соответствующим юридическим лицом, либо контролируется соответствующим юридическим лицом, либо находится под общим контролем с таким юридическим лицом;
б) физическое лицо или члены его семьи, которые осуществляют контроль за соответствующим юридическим лицом. Членами семьи физического лица считаются его муж или жена, прямые родственники (дети или родители) физического лица, его мужа или жены, а также муж или жена какого-нибудь прямого родственника физического лица;
в) должностное лицо соответствующего юридического лица, уполномоченное осуществлять от ее имени юридические действия, направленные на установление, изменение или остановку правовых отношений, а также члены семьи такого лица.
Сертификат – бланк ценной бумаги, который выдается владельцу ценной бумаги (ценных бумаг) и содержит определенные законодательством реквизиты и название вида ценной бумаги (акция, облигация и тому подобное) или наименования "сертификат акций (облигаций)" и удостоверяет право собственности на ценную бумагу (ценные бумаги).
Стоимость чистых активов института совместного инвестирования – величина, которая определяется как разница между суммой активов института совместного инвестирования с учетом их рыночной стоимости и размером обязательств института совместного инвестирования.
Средства совместного инвестирования – средства, привлеченные от инвесторов ИСИ, доходы от осуществления операций с активами ИСИ и доходы, начисленные по активам ИСИ.
Счета в ценных бумагах – счета, которые ведутся хранителями для собственников ценных бумаг и депозитариями для хранителей по обслуживанию операций с ценными бумагами.
Размещение ценных бумаг – отчуждение ценных бумаг первичным владельцам путем заключения гражданско-правовых договоров.
Размещенные ценные бумаги – ценные бумаги ИСИ, приобретенные инвесторами во время размещения.
Регламент ИСИ – документ, который определяет особенности деятельности ИСИ.
Реестр собственников именных ценных бумаг – составленный регистратором на определенную дату список собственников именных ценных бумаг и номинальных держателей.
Регистратор - юридическое лицо – субъект предпринимательской деятельности, который получил в установленном порядке разрешение на ведение реестров собственников именных ценных бумаг.
Хранитель – коммерческий банк или торговец ценными бумагами, который имеет разрешение на хранение и обслуживание обращения ценных бумаг и операций эмитента с ценными бумагами на счетах в ценных бумагах как относительно тех ценных бумаг, которые принадлежат ему, так и тех, которые он хранит согласно с договором об открытии счета в ценных бумагах; при этом хранитель не может вести реестр собственников ценных бумаг, по которым он совершает сделки.
Ценные бумаги – денежные документы, которые удостоверяют право владения или отношения долга, определяют взаимоотношения между лицом, которое их выпустило, и их владельцем и предусматривают, как правило, выплату дохода в виде дивидендов или процентов, а также возможность передачи денежных и других прав, которые выплывают из этих документов, другим лицам.
Ценные бумаги ИСИ – акции корпоративного инвестиционного фонда и инвестиционные сертификаты паевого инвестиционного фонда.
Частное размещение – размещение ценных бумаг без открытой продажи путем непосредственного предложения ценных бумаг предварительно определенному кругу лиц.
|
